2024-2025年度公司治理与证券合规、信息披露与证券事务咨询和智能合规资讯平台采购项目（五次采购）单一来源公示

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****-****年度公司治理与证券合规、信息披露与证券事务咨询和智能合规资讯平台采购项目（五次采购） 单一来源公示 （采购编号：NWNY-DSHB-****-***） *.采购条件 本采购项目****-****年度公司治理与证券合规、信息披露与证券事务咨询和智能合规资讯平台采购项目（五次采购），采购人为南方电网综合能源股份有限公司，项目资金已落实。该项目已具备采购条件，现对该项目进行单一来源采购。 *.项目概况和采购范围 *.*项目概况： *.国资委、证券监管机构、南方电网公司对于央企控股上*公司的治理要求逐年提高；与此同时，全面注册制以来证券监管部门的执法态势愈加从严，对于上*公司的规范性运作要求越来越高。结合上*公司规范运作要求，为了进一步完善公司治理机制，有效防范公司经营管理活动中的证券合规风险，拟选聘一家律师事务所作为公司治理与证券合规咨询服务机构。 *.为了及时了解并掌握资本*场新规、监管动态及上*公司案例，加强投资者关系管理数据分析支持，提高信息收集效率，拟采购一个上*公司智能合规资讯平台供多部门使用。 *.*采购范围： 标的*：****年-****年公司治理与证券合规咨询及支持服务项目 *.* 公司治理咨询及支持服务 *. 治理体系及治理制度建设，包括但不限于： （*）结合国资委、证券监管机构、国家出资企业有关要求，协助公司制定治理水平提升方案及举措等； （*）对涉及公司治理的有关法律法规及证券监管政策变化情况及时予以提示，对国企改革和国家出资企业的有关政策文件、管理要求等进行解读并配合开展公司治理相关承接工作； （*）根据公司要求，协助拟定、修订相关治理制度及范本（包括但不限于公司《章程》、一般制度、重要制度、业务指导书）； （*）根据公司要求，协助公司做好内部各议事机构的权限划分及梳理，协助公司建立、优化、修订相关议事规则及事项清单等文件； （*）根据公司要求，协助公司审核下属单位治理制度，就下属单位公司治理有关事项提供专业意见，并配合开展下属单位公司治理专项检查等； （*）根据公司要求，每年度提供不少于**个工作日的驻场服务。 *. 上*公司三会规范运作咨询及支持服务（注：此处“三会”指上*公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议、监事会、股东大会，下同），包括但不限于： （*）结合公司实际情况，协助制定董事会及其专委会、监事会年度工作计划，并协助公司有关职能部门制定三会工作开展方案等； （*）复核公司三会审议程序：对公司拟定的会议召开方案进行审核，对会议的召集、召开流程及议案的审议程序进行合规性审查，尤其关注是否属于相关议事机构职权范围、是否符合法律法规及公司治理制度的有关规定； （*）三会议案及会议材料审核：对公司编制的拟提交三会审议的议案及相关会议材料进行规范性审核，尤其关注议案内容是否满足监管机构要求予以关注或发表意见等； （*）三会管理提升：根据公司要求，协助制定三会文件标准模板（不限于议案、审查意见、会议通知、会议决议、会议记录、表决票等），协助优化三会运作机制并提出优化方案及建议等； （*）股东大会见证：根据公司股东大会安排，核验股东身份及资格的合法性，对召集召开流程合法性进行查验，协助召集人对股东及所持有表决权的股份数进行登记，对会议登记、投票、表决票情形等进行见证，并出具法律意见书； （*）协助公司就议案有关内容与董事、监事及股东进行沟通，并就涉及公司治理、法律合规等有关事项出具咨询意见等。 *.* 证券合规咨询及支持服务 *. 上*公司董监高合规管理及咨询，包括但不限于： （*）资格核验：对董事、监事、高级管理人员（以下简称“董监高”）是否符合法律及公司《章程》等规定的资格进行审验确认，并根据公司要求出具法律意见书； （*）声明见证：对新任董监高的询证函进行审核；根据**证券交易所要求，对董监高向**证券交易所出具的声明函内容进行说明，并对签字进行见证确认； （*）董监高任免：协助公司开展董监高换聘相关工作，对董监高人员的任免程序、聘任合同等进行审查、审阅，并根据公司要求出具法律意见书； （*）董监高履职：根据公司要求，协助建立董监事履职保障机制，协助优化保障董监事履职及考核评价的相关工作等。 *. 证券合规咨询及支持，包括但不限于： （*）根据公司要求，就日常经营管理活动中涉及的证券合规事项进行分析并给出解决建议或出具专业备忘录（必要时出具法律意见书）； （*）为公司优化证券合规管理提出建议。 *. 公司治理及证券合规培训：根据公司要求，在**期内提供至少*次专题培训。 标的*：****年-****年上*公司智能合规资讯平台项目 *.* 模块及功能 *. 检索类模块，主要功能包括：法规检索、公告检索、监管函件及违规案例查询、研究报告检索、定期报告解析等；支持根据信披评级、板块、行业、企业性质等多重检索条件；可实现精确查询法律、各版修订对比；支持下载、分享等多种操作等。 *. 数据模块，主要功能包括：资产重组、再融资、股权激励、回购等案例查询与归集等。 *. 分析类模块，主要功能包括：股东名册分析，财务数据分析，*值分析等并可形成相关报告进行下载。 *. 投关管理模块，主要功能包括：公司研究报告查询及下载；股东数据管理；投资者分析；路演管理系统机构交流会举办；投关监测及活动记录管理；指数查询；可视化财报等。 *标的*必须包括以上四个模块：检索；数据；分析；投关管理。 *.* 账号数量 *.支持多部门人员同时使用。提供至少**个用户权限供多部门使用，且可自主进行必要的授权。 *.*项目地点：**省*** *.*资格审查方式：资格后审。 *.*项目类别：【服务】。 *.*响应文件有效期：自递交响应文件截止之日起***天（日历日） *.*标的物清单： 序号 标的名称 需求单位 预计采购金额(万元) 最高投标限价 (万元) 最大中标数量 服务期 响应保证金 * ****年-****年公司治理与证券合规咨询及支持服务项目 南方电网综合能源股份有限公司 ** ** * 自合同生效之日起**个月 本项目不收取 * ****年-****年上*公司智能合规资讯平台项目 ** ** * 自合同生效之日起**个月 备注 *、本项目共*个标的，每个标的设*名中标单位。 *、甲方将根据其供应商管理有关规定在合同履约期间对供应商进行考核。 标的物描述 标的*：****年-****年公司治理与证券合规咨询及支持服务项目。 标的*：****年-****年上*公司智能合规资讯平台项目。 具体工作内容详见上述“采购范围”。 *.采购方式原因说明及拟采购供应商信息 *.*采用单一来源采购方式原因： 序号 标的名称 采用单一来源采购方式的主要原因 * ****年-****年公司治理与证券合规咨询及支持服务项目 本项目于****年**月**日在南度度节能服务网（www.nandudu.com）、南方电网电子采购交易平台（https://ecsg.com.cn/）发布公开竞争性谈判采购公告，于****年**月**日到****年**月**日在线提供采购文件。至响应文件递交截止时间止，本标的领取采购文件的供应商共*家，递交响应文件的供应商共*家；本次公开竞争性谈判采购失败。于****年**月**日重新发布采购公告，于****年**月**日到****年**月**日在线提供采购文件。至响应文件递交截止时间止，本标的领取采购文件的供应商共*家，递交响应文件的供应商共*家，为**浩天律师事务所；本次公开竞争性谈判采购失败。 按照《南方电网综合能源股份有限公司非招标采购方式管理办法(****版)》附录*第三条单一来源采购：“（一）按照有关规定或标准，有下列情形之一的货物、工程和服务，经批准可采用单一来源采购方式：*.采用公开竞争性谈判或公开询价采购方式首次失败后，在分析失败原因并采取相应措施重新组织采购，有效响应的供应商只有*家的；”，本项目拟采用单一来源采购。 * ****年-****年上*公司智能合规资讯平台项目 本项目于****年**月**日在南度度节能服务网（www.nandudu.com）、南方电网电子采购交易平台（https://ecsg.com.cn/）发布公开竞争性谈判采购公告，于****年**月**日到****年**月**日在线提供采购文件。至响应文件递交截止时间止，本标的领取采购文件的供应商共*家，递交响应文件的供应商共*家，为**价值在线咨询顾问有限公司；本次公开竞争性谈判采购失败。于****年**月**日重新发布采购公告，于****年**月**日到****年**月**日在线提供采购文件。至响应文件递交截止时间止，本标的领取采购文件的供应商共*家，递交响应文件的供应商共*家，为**价值在线咨询顾问有限公司；本次公开竞争性谈判采购失败。 按照《南方电网综合能源股份有限公司非招标采购方式管理办法(****版)》附录*第三条单一来源采购：“（一）按照有关规定或标准，有下列情形之一的货物、工程和服务，经批准可采用单一来源采购方式：*.采用公开竞争性谈判或公开询价采购方式首次失败后，在分析失败原因并采取相应措施重新组织采购，有效响应的供应商只有*家的；”，本项目拟采用单一来源采购。 *.*单一来源采购谈判对象信息： 序号 标的名称 拟采购供应商 类似项目业绩或项目胜任力说明 * ****年-****年公司治理与证券合规咨询及支持服务项目 **浩天律师事务所 **浩天律师事务所（以下简称“**浩天”）创立于****年，总部位于**，是中国优秀的大型综合性高端律师事务所之一。历经二十多年的发展，**浩天现已设有**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、**、****、**、**、**、**等**家办公室和*家知识产权代理事务所，并在全球***多个国家和地区拥有超过***家**律师事务所，可为全球客户提供一站式、多领域、跨国界的专业法律服务。 **浩天现有***余位合伙人及顾问，专业法律服务人员****余人，行政类辅助人员过百人，均毕业于知名高等学府，经严格遴选，能用普通话、粤语、英语、日语及韩语进行工作，人员及收入规模数次登上钱伯斯（Chambers and Partners）、亚洲法律杂志（ALB）、法律***强（The Legal***）、亚洲法律（Asialaw Profiles）、商法（China Business Law Journal）等各类国际法律服务评级机构榜单。**浩天持有主管部门核发的律师事务所执业许可证，同时是在中国证监会备案的可以从事证券业务的律师事务所。**浩天的客户广泛分布于电力、通讯、软件、电信、互联网、金融、证券、保险、投资银行、不良资产、建筑与房地产、钢铁冶金、石油、矿产**、航空、交通、**、基础设施、家电、商业、特许经营、广告传媒、文化及医药化工等不同行业和领域。 * ****年-****年上*公司智能合规资讯平台项目 **价值在线咨询顾问有限公司 **价值在线信息科技股份有限公司是监管科技方向的独角兽企业。其利用人工智能、云计算、大数据、模式分析等技术，为上*公司、拟上*公司、金融机构、监管机构等主体提供 AI+SAAS服务产品——“易董”。截至****年*月*日，“易董”已部署公司****家用户，其中上*公司部署数量为****家，用户覆盖率**.**%，正式签约**公司数量****家，*场占有率**.**%。“易董”大数据平台也已经为证监会、交易所、各地金融办等监管机构提供数据支持。同时，公司研发的服务资本*场其它主体系统正在陆续推出。**价值在线咨询顾问有限公司（以下简称“价值在线咨询”）是**价值在线信息科技股份有限公司（以下简称“价值在线”）的全资子公司，是一家致力为上*公司提供高质量的信息披露、企业规范运作一体化咨询服务的专业机构，其拥有价值在线对“易董”的授权。 *.公示期限及发布媒介 公示期：****年**月**日**时**分**秒至****年**月**日**时**分**秒 本公示在南方电网公司电子采购交易平台（https://ecsg.com.cn）、南度度节能服务网（www.nandudu.com）进行发布。 *.异议及投诉 *.*供应商或者其他利害关系人对本项目采用单一来源采购方式有异议的，应当以书面形式在公示期间内提出，异议文件应当包括下列内容： （*）异议提出人的名称、地址及有效联系方式； （*）异议事项； （*）有效线索和相关证明材料。 异议提出人是法人的，异议文件必须由其法定代表人或者授权代表签字并盖章（授权代表同时还需提交授权委托书）；其他组织或自然人提出异议的，异议文件必须由其主要负责人或提出异议人本人签字，并附有效身份证明复印件，由本人提交。 异议递交地点：******琶洲大道***号南方投资大厦**-**层 异议递交方式：通过邮箱或者当面递交 异议递交邮箱：*********** *.*供应商或者其他利害关系人认为本次采购活动不符合法律、法规、规章规定的，可以向有关监督部门投诉，投诉应有明确的请求和必要的证明材料。 监督投诉机构名称：南方电网综合能源股份有限公司经营发展部 监督投诉机构电话：***-******** 监督投诉机构邮箱：*********** *.*供应商或者其他利害关系人对本项目采购方式提出投诉的，应当先向采购人提出异议。异议提出人或投诉人不得以异议投诉为名排挤竞争对手，不得进行虚假、恶意投诉，阻碍采购活动的正常进行。经核查发现所提出的异议或投诉存在诬告、故意扰乱招投标秩序等恶意行为，将按照《************供应商失信扣分管理实施细则》等制度进行处理。 *.联系方式 采 购人：南方电网综合能源股份有限公司 地 址：******华穗路*号**-**楼 招标代理机构：**竣盛工程造价咨询有限公司 地 址：******琶洲大道***号南方投资大厦**、**层 联 系 人：李工 电 话：*********** 采购人或其招标代理机构名称（盖章）：**竣盛工程造价咨询有限公司 ****年**月**日