昆明学院内部控制建设咨询服务（二次）

正文内容

竞争性谈判采购文件 项目编号：YNTTCG******** 采购人：**** 采购代理机构：********** 二〇二四年九月 目 录 第一章 竞争性谈判邀请书 一、项目基本情况 二、申请人的资格要求 三、获取采购文件 四、响应文件提交 五、开启 六、公告期限 七、其他补充事宜 八、凡对本次采购提出询问，请按以下方式联系 第二章 供应商须知 一、总 则 二、竞争性谈判采购文件 三、响应文件的编制 四、响应文件的递交 五、谈判及评审 六、成交通知和合同授予 七、质疑和投诉 第三章 合同格式 合同条款前附表 第四章 响应文件格式 响应文件封面格式 格式一：投标函 格式二：法定代表人身份证明书 格式三：法定代表人授权委托书 格式四：谈判保证书 格式五：报价一览表 格式六：保密承诺书 格式七：服务需求偏离表 格式八：服务方案要求 格式九：供应商基本情况 格式十：拟投入本项目人员配置情况表 格式十一：驻校服务承诺函 格式十二：类似项目业绩表 格式十三：资格证明文件 格式十四：中小企业声明函（不符合条件的不得填写） 格式十五：监狱企业证明文件（不符合条件的不得填写） 格式十六：残疾人福利性单位声明函（不符合条件的不得填写） 格式十七：采购文件中规定的其他材料及供应商认为需要补充的其他材料 第五章 采购内容及要求 （一）采购标的需实现的功能或者目标，以及为落实政府采购政策需满足的要求 （二）采购标的需执行的国家相关标准、行业标准、地方标准或者其他标准、规范 （三）采购标的需满足的质量、安全、技术规格、物理特性等要求； （四）采购标的的数量、采购项目交付或者实施的时间和地点 （五）采购标的需满足的服务标准、期限、效率等要求 （六）采购标的的验收标准 （七）采购标的的其他技术、服务等要求 与谈判有关的其他事项说明 一、招标答疑、补遗、质疑回函确认 二、谈判保证金退还 第一章 竞争性谈判邀请书 项目概况 ****内部控制建设咨询服务（二次）的潜在供应商应在**********（***金江路与志强路交叉口****广场B区*栋***）获取采购文件，并于****年** 月**日**点**分（**时间）前提交响应文件。 一、项目基本情况 项目编号：YNTTCG******** 项目名称：****内部控制建设咨询服务（二次） 采购方式：竞争性谈判 预算金额：￥***,***.**元（大写：人民币贰拾伍万元整）。 采购需求： 总体目标：按照《财政部关于印发<行政事业单位内部控制规范（试行）>的通知》（财会〔****〕**号）、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔****〕**号）、《教育部直属高校经济活动内部控制指南（试行）》等文件精神，进一步规范和加强学校内部控制体系建设，提高内部控制报告质量，以学校（含二级单位和部门）现有管理体系为基础，注重制度、流程建设，强化岗位职权行使管理，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的内部控制体系，保证权力的科学设置、有序运行和及时监控，不断提高各项管理工作科学化、制度化和规范化水平。 招标人单位范围和业务范围: 单位范围涉及招标人为****及其二级单位和部门，主要以学校财务处为牵头部门、审计处为监督部门，其他学校所属二级单位和部门全面参与实施。业务范围涉及招标人单位层面控制和业务层面控制。单位层面控制包括但不限于组织机构、权责配置、决策机制、会计控制、信息系统控制等；业务层面控制具体包括但不限于预算业务管理、收支业务管理、采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、债务管理、**管理、科研管理、财政专项项目管理、非学历教育办学、所属企业管理、附属单位管理等。同时需要梳理、优化以上业务模块的业务流程，绘制流程图，明确各流程控制要素。具体采购内容详见第五章。 （*）本次招标不接受进口产品投标。进口产品是指通过中国海关报关验放进入中国境内且产自关境外的产品。 合同履行期限：合同签订之日起至****年*月**日，如遇特殊情况（如受审核评估影响）双方协商后可另行确定完成期限，**期限最长不得超过*个月。 实施地点：****。 二、申请人的资格要求 *.满足《中华人民**国政府采购法》第二十二条规定： *.* 具有独立承担民事责任的能力：依法在中华人民**国境内登记或注册的法人或其他组织，企业提供有效的营业执照；机关法人或事业单位法人或社会团体法人提供有效的法人证书。 *.* 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度： *.*.* 良好的商业信誉指：在“中国政府采购网（www.ccgp.gov.cn）”政府采购严重违法失信行为记录名单内无不良信息记录及“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）信用服务查询栏查询的“失信被执行人（按网站要求链接到中国执行信息网（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）查询）、重大税收违法失信主体”未出现不良信用信息记录（查询结果以采购人、采购代理机构查询结果为准）。信用查询截止时间：本项目公告发布以后（含发布当日）至谈判响应文件递交截止时间前。 （此项由代理机构进行查询后交由谈判小组进行审查，查询记录为上述网站查询结果的网页截图或网页打印稿）。 *.*.* 健全的财务会计制度指：提供****年至今任意一年度经第三方审计的财务报表及审计报告（包括审计报告、资产负债表、利润表、现金流量表））（复印件加盖公章），响应文件递交截止时间供应商成立时间不足一年的可提供成立至今的财务报表或供应商开户银行出具的资信证明或信用等级证明或存款证明的资信证明（复印件加盖公章）。 *.* 具有履行合同所必需的设备和专业技术能力：提供书面声明或证明材料，并加盖公章。 *.* 有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录： *.*.* 依法缴纳税收相关材料：供应商须提供缴税所属时间在****年**月至本项目响应文件提交截止时间前任意*个月的税务局税收通用缴款书或银行电子缴税（费）凭证或税务局出具纳税情况的相关证明，或提供依法缴纳税收的书面声明，依法免税的，应提供依法免税的相关证明文件（复印件加盖公章）； *.*.* 社会保障资金的相关材料：供应商须提供缴费所属时间在****年**月至本项目响应文件提交截止时间前任意*个月的社会保险费缴款书或银行电子缴税（费）凭证或社保管理部门出具的有效的缴款证明，依法免缴的，应提供依法免缴的相关证明文件（复印件加盖公章）； *.* 参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录（重大违法记录是指供应商因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚）：提供书面声明，并加盖公章（成立未满三年的供应商提供成立以来在经营活动中没有重大违法记录的书面声明，并加盖公章）。 *.*法律、行政法规规定的其他条件： *.*.* 单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的政府采购活动。 *.*.* 为本项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的供应商，不得再参加本项目的其他采购活动。 *.落实政府采购政策需满足的资格要求：本项目不属于专门面向中小企业预留份额的项目，对符合《政府采购促进中小企业发展管理办法》(财库[****]**号)、《工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业[****]***号）、《关于政府采购支持监狱企业发展有关问题的通知》(财库〔****〕**号)、《关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》(财库〔****〕***号)和环境标志产品及节能产品相关规定的投标人，按照《中华人民**国政府采购法实施条例》第六条的规定，采用“价格评审优惠”的方式落实。 *.本项目的特定资格要求：无。 三、获取采购文件 时间：****年** 月** 日至 ****年**月** 日，每天上午 **:** 至 **:**，下 午 **:** 至 **:**（**时间，法定节假日除外）。 地点：**********（******金江路与志强路交叉口****广场 B 区 * 栋 ***）。 方式：供应商可选择方式 * 或方式 * 报名获取采购文件。 方式 *（现场报名）：请携带法人证书复印件、法定代表人身份证明书（附法定代表人身份证复印件）、法定代表人授权委托书（附委托代理人身份证复印件，法定代表人获取的不用出具授权委托书）（以上报名材料均应加盖公鲜章，如报名材料不齐全的将被拒绝报名和获取采购文件），进行现场报名获取。 方式 *（远程报名）：请将现场报名所需材料扫描发送至 *********** 邮箱，并致电：***********（在邮件中写明：供应商名称、项目名称、项目编号、联系人、联系电话，发送邮箱后请把现场报名所需材料原件及汇款凭证快递至代理机构）。 代理机构银行信息：户名：**********，开户银行：中国银行*****池支行，账号：************（所有需要开具发票的，必须公对公汇款）。 售价：***.** 元/份。 四、响应文件提交 截止时间：****年** 月**日**点**分（**时间）。 地点：*******广场B区*栋***二号会议室（**********）。 五、开启 时间：****年** 月** 日**点**分（**时间）。 地点：*******广场B区*栋***二号会议室（**********）。 六、公告期限 自本公告发布之日起*个工作日。 七、其他补充事宜 *.本项目执行政府采购促进中小企业发展、支持监狱企业、促进残疾人就业等政府采购政策。 *.逾期送达的或者未送达指定地点的响应文件，将被拒收。 *.本项目公告在《中国招标投标公共服务平台》（http://www.cebpubservice.com/）、《****资产与实验室管理处》（http://zcglc.kmu.edu.cn/index.jsp）上发布，我公司对其他网站或媒体转载的公告及公告内容不承担任何法律责任。 *.投诉监督电话：*********** *********** 八、凡对本次采购提出询问，请按以下方式联系 *.采购人信息 名称：**** 地址：经开区浦新路*号**** 联系方式：孔庆荣****-******** *.采购代理机构信息 名称：********** 地址：*******广场B区*栋*** 联系方式：杨肖****-******** *.项目联系方式 项目联系人：任皓、杨肖、张冬丽、莫岚、杨士琦、杨青润 电话：****-******** 第二章 供应商须知 供应商须知前附表 条款号 条款名称 编列内容 * 采购人 **** 采购代理机构 ********** 项目名称 ****内部控制建设咨询服务（二次） 项目编号 YNTTCG******** * 资金落实情况 资金已落实 * 采购内容及要求 详见“第五章” * 合同履行期限 合同签订之日起至****年*月**日，如遇特殊情况（如受审核评估影响）双方协商后可另行确定完成期限，**期限最长不得超过*个月。 * 实施地点 ****。 * 供应商资格要求 详见第一章“竞争性谈判邀请书” * 谈判文件的澄清或者修改 时间：提交谈判响应文件截止时间 * 日前 形式：书面。 * 采购预算 ￥***,***.**元（大写：人民币贰拾伍万元整） * ★有效期 从递交谈判响应文件截止之日起**日历天。 ** 谈判响应文件份数 *份正本，*份副本，电子标书*份（存储介质：U盘，注：电子标书须为签字盖章齐全的PDF格式，能读取，内容与正本一致）。 ** 谈判保证金 谈判保证金缴纳方式：保证金应当采用保证金采用支票、汇票、本票、网上银行支付或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳。 谈判保证金缴纳金额：****.**元（人民币壹仟元整）。 谈判保证金应当从其对公账户转出。 谈判保证金缴纳截止时间：同响应文件提交截止时间。 谈判保证金账户信息： 户名：********** 开户行：中国银行*****池支行 账号：*** **** ***** ** 递交谈判响应文件截止时间 详见第一章竞争性谈判邀请书 ** 递交谈判响应文件地点 详见第一章“竞争性谈判邀请书” ** 是否退还谈判响应文件 ■不予退还 □退还 ** 谈判时间和地点 详见第一章竞争性谈判公告 ** 公告发布媒体 本项目公告在《中国招标投标公共服务平台》（http://www.cebpubservice.com/）、《****资产与实验室管理处》（http://zcglc.kmu.edu.cn/index.jsp）上发布，我公司对其他网站或媒体转载的公告及公告内容不承担任何法律责任。 ** 成交服务费 参照原国家计委《关于印发<招标代理服务收费管理暂行办法>的通知》(计价格〔****〕****号)中服务类的收费标准下浮**%计取，在领取《成交通知书》时向采购代理机构缴纳成交服务费。 ** 履约担保 金额为合同总价的**%，缴纳方式：转账、支票、汇票、本票、转账、银行保函、保证保险等非现金形式。履约保证金的收退：在合同签订前*日内缴纳至采购人指定账户；项目实施完成并通过验收后，履约保证金的退还按采购人相关要求执行。 ** 付款方式 双方签订合同时约定 ** 现场踏勘 ■不组织 □组织 ** 需要补充的其他内容 递交响应文件时，供应商应提交下列证明文件： （*）营业执照复印件。 （*）法人身份证明书（附法人身份证复印件）。 （*）法人授权委托书（附委托代理人身份证复印件）（法人投标的除外）。 （*）谈判保证金缴纳凭证。 （注：以上证明文件均应加盖公司公章） 一、总 则 *、项目概况 *.* 项目名称：****内部控制建设咨询服务（二次）。 *.* 采购内容：详见第五章。 *.*总预算：￥***,***.**元（大写：人民币贰拾伍万元整）。 *.* 合同履行期限：合同签订之日起至****年*月**日，如遇特殊情况（如受审核评估影响）双方协商后可另行确定完成期限，**期限最长不得超过*个月。 *.* 服务地点：****指定地点。 *、合格的供应商 详见第一章第二条。 *、供应商谈判费用 *.* 供应商应承担所有与编写和提交响应文件有关的费用，不论采购结果如何，采购人在任何情况下均无义务和责任承担这些费用。 *.*参照原国家计委《关于印发<招标代理服务收费管理暂行办法>的通知》(计价格〔****〕****号)中服务类的收费标准下浮**%计取，在领取《成交通知书》时向采购代理机构缴纳成交服务费。 *.*文件费***.**元/份，售后不退。 注意事项：递交响应文件时，供应商应单独携带下列证明文件以供核验，由采购代理机构如实记录后交由谈判小组进行审查。（注：以下证明文件均应加盖公司鲜章） （*）营业执照复印件。 （*）法人身份证明书（附法人身份证复印件）。 （*）法人授权委托书（附委托代理人身份证复印件）（法人投标的除外）。 （*）谈判保证金缴纳凭证。 二、竞争性谈判采购文件 *、竞争性谈判采购文件的构成 *.*竞争性谈判采购文件由目录所列内容及根据本须知第*条所发出的补遗组成。 *.* 供应商应认真阅读竞争性谈判采购文件中所有关事项、格式、条款和规范等要求。如果供应商没有按照竞争性谈判采购文件要求提交全部资料或者响应文件没有对竞争性谈判采购文件在各方面都做出实质性响应，则其响应文件将被拒绝。 *、竞争性谈判采购文件的澄清或修改 *.* 提交首次响应文件截止之日前，采购人、采购代理机构或者谈判小组可以对已发出的采购文件进行必要的澄清或者修改，澄清或者修改的内容作为采购文件的组成部分。澄清或者修改的内容可能影响响应文件编制的，采购人、采购代理机构或者谈判小组应当在提交首次响应文件截止之日*个工作日前，以书面形式通知所有接收采购文件的供应商，同时在《中国招标投标公共服务平台》（http://www.cebpubservice.com/）、《****资产与实验室管理处》（http://zcglc.kmu.edu.cn/index.jsp）上发布公告。不足*个工作日的，应当顺延提交首次响应文件截止之日。 *.* 澄清或者修改对所有供应商具有约束力，供应商应立即以传真或签领形式确认已收到澄清或修改文件。 三、响应文件的编制 *、响应文件的报价、语言及度量衡单位 *.*报价为人民币含税价（元），是指标的物从采购、运输至验收合格后的价格。 *.* 报价大小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与单价汇总金额不一致的，以单价金额计算结果为准；单价金额小数点或者百分比有明显错位的，以总价为准，并修改单价；对不同文字文本响应文件的解释发生异议的，以中文文本为准。同时出现两种以上不一致的，按照前款规定的顺序修正。修正后的报价经供应商确认后产生约束力，供应商不确认的，其投标无效。 *.* 供应商提交的响应文件以及供应商与采购人、采购代理人就有关问题的所有来往函电均应使用中文。 *.*用非中文版印刷的技术资料、资质证书等，供应商应提供符合中国有关法律、法规的中文译本，并以中文译本为准。 *.* 响应文件中所使用的度量衡单位，除竞争性谈判采购文件中有特殊要求外，一律用公制。 *.*供应商对每一标的只允许有一个报价，如有其他优惠条件，即在服务承诺书中注明；供应商的报价包括产品生产或采购、运输、人员培训、售后服务、税金及全加工全部费用。 *、响应文件的组成 竞争性谈判采购文件中提供格式的，请务必按照格式内容填写。响应文件包括但不限于以下内容： （*）投标函 （*）法定代表人身份证明书 （*）法定代表人授权委托书 （*）谈判保证书 （*）报价一览表 （*）保密承诺书 （*）服务需求偏离表 （*）供应商基本情况表 （*）驻校服务承诺函 （**）类似项目业绩表 （**）资格证明文件 （**）中小企业声明函 （**）监狱企业证明文件 （**）残疾人福利性单位声明函 （**）采购文件中规定的其他材料及供应商认为需要补充的其他材料 供应商应将响应文件装订成册，并编写目录和页码。响应文件不予退还，各供应商自行复制存档。响应文件应当装订牢固，不得采用可拆卸活页装订，否则按废标处理。 *、响应文件的式样和签署 *.*响应文件份数：*份正本，*份副本，电子标书*份（存储介质：U盘，注：电子标书须为签字盖章齐全的PDF格式，能读取，内容与正本一致）；每份响应文件须清楚地标明“正本”和“副本”字样。 *.* 响应文件的正本应打印或用不褪色墨水书写，并由供应商法定代表人或其授权代理人签字、盖鲜章。副本可为正本的复印件。 *.* 除供应商对错漏处做必要修改外，响应文件不得行间插字、涂改和增删，如有修改错漏处，必须在修改错漏处签字或盖公章。 *、谈判保证金 *.*谈判保证书作为响应文件的组成部分之一，供应商应按竞争性谈判采购文件所附《谈判保证书》格式填写。 *.*谈判保证金：****.**元（人民币壹仟元整），该保证金必须在递交响应文件截止时间前从其对公账户（保证金应当采用保证金采用支票、汇票、本票、网上银行支付或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式交纳，以款到指定账户时间为准）提交至**********指定账户上，并在递交响应文件时出示谈判保证金缴纳凭证。 户 名：********** 开户银行：中国银行*****池支行 账 号：*** **** ***** *.*未按上述*.*规定足额提交谈判保证金的，将被视为无效响应文件。 *.*未成交供应商的谈判保证金，将在发出成交通知书后无息退还；成交供应商的谈判保证金将在按要求支付了成交服务费和签订合同后无息退还。 *.*有下列情形之一的，保证金不予退还： （*）供应商在提交响应文件截止时间后撤回响应文件的。 （*）供应商在响应文件中提供虚假材料的。 （*）除不可抗力或采购文件认可的情形以外，成交供应商不与采购人签订合同的。 （*）供应商与采购人、其他供应商或者代理机构恶意串通的。 （*）成交供应商未在规定期限内签订合同的。 （*）缴纳保证金后无故不递交响应文件参加谈判的。 （*）采购文件规定的其他情形。 **、其他 *、关于中小企业 *.*根据《关于印发<政府采购促进中小企业发展管理办法>的通知》(财库〔****〕**号文）的规定，中小企业（含中型、小型、微型企业，下同）应当符合以下任意条件： （一）在货物采购项目中，货物由中小企业制造，即货物由中小企业生产且使用该中小企业商号或者注册商标； （二）在工程采购项目中，工程由中小企业承建，即工程施工单位为中小企业； （三）在服务采购项目中，服务由中小企业承接，即提供服务的人员为中小企业依照《中华人民**国劳动合同法》订立劳动合同的从业人员。 在货物采购项目中，供应商提供的货物既有中小企业制造货物，也有大型企业制造货物的，不享受本办法规定的中小企业扶持政策。 以联合体形式参加政府采购活动，联合体各方均为中小企业的，联合体视同中小企业。其中，联合体各方均为小微企业的，联合体视同小微企业。 *.*中小企业参加政府采购活动，应当出具《中小企业声明函》，否则不得享受相关中小企业扶持政策。任何单位和个人不得要求供应商提供《中小企业声明函》之外的中小企业身份证明文件。 *.*对符合条件的供应商，在价格评审时给予产品二次报价**%的扣除，用扣除后的价格参与价格评审(即：参与价格评审的二次报价=供应商二次报价×[*-**%])。 *.*本项目对应的中小企业划分标准所属行业为： 租赁和商务服务业 *、关于监狱企业： *.* 根据《财政部 司法部关于政府采购支持监狱企业发展有关问题的通知》（财库〔****〕**号）的规定，监狱企业是指由司法部认定的为罪犯、戒毒人员提供生产项目和劳动对象，且全部产权属于司法部监狱管理局、戒毒管理局、直属煤矿管理局，各省、自治区、直辖*监狱管理局、戒毒管理局，各地（设区的*）监狱、强制隔离戒毒所、戒毒康复所，以及**生产建设兵团监狱管理局、戒毒管理局的企业。 *.* 监狱企业参加政府采购活动时，应当提供由省级以上监狱管理局、戒毒管理局（含**生产建设兵团）出具的属于监狱企业的证明文件。 *.* 在政府采购活动中，监狱企业视同小型、微型企业，享受预留份额、评审中价格**%扣除等政府采购促进中小企业发展的政府采购政策。 *、关于残疾人福利性单位： *.* 根据《三部门联合发布关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》（财库〔****〕*** 号）的规定，享受政府采购支持政策的残疾人福利性单位应当同时满足以下条件： （一）安置的残疾人占本单位在职职工人数的比例不低于 **%（含 **%），并且安置的残疾人 人数不少于 ** 人（含 ** 人）； （二）依法与安置的每位残疾人签订了一年以上（含一年）的劳动合同或服务协议； （三）为安置的每位残疾人按月足额缴纳了基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险等社会保险费； （四）通过银行等金融机构向安置的每位残疾人，按月支付了不低于单位所在区*适用的经省级人民政府批准的月最低工资标准的工资； （五）提供本单位制造的货物、承担的工程或者服务（以下简称产品），或者提供其他残疾人福利性单位制造的货物（不包括使用非残疾人福利性单位注册商标的货物）。前款所称残疾人是指法定劳动年龄内，持有《中华人民**国残疾人证》或者《中华人民**国残疾军人证（* 至 * 级）》的自然人，包括具有劳动条件和劳动意愿的精神残疾人。在职职工人数是指与残疾人福利性单位建立劳动关系并依法签订劳动合同或者服务协议的雇员人数。 *.* 符合条件的残疾人福利性单位在参加政府采购活动时，应当按《三部门联合发布关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》（财库〔****〕*** 号）提供规定的《残疾人福利性单位声明函》，并对声明的真实性负责。 *.*本项目针对残疾人福利性单位产品的价格给予**%的扣除，用扣除后的价格参与评审。残疾人福利性单位属于小型、微型企业的，不重复享受政策。 四、响应文件的递交 **、响应文件的密封和标记 **.*供应商应将所有响应文件正本、副本及电子U盘加以密封，并在响应文件上清楚地标明“正本”或“副本”，在U盘上标记供应商名称。 响应文件密封袋封面格式： ****内部控制建设咨询服务（二次） 响应文件 项目编号：YNTTCG******** 供应商名称：（加盖鲜章）　　　　　　　　　　　　　 法定代表人或委托代理人：（签字或盖章）　　　　　　　 谈判日期：年月日 注：本响应文件在 年 月 日 午 时 分前不得**。 **.* 响应文件应按指定的时间和地点由法定代表人或其授权的委托代理人亲自送交指定地点。在截止时间后送达的响应文件为无效文件，采购人、采购代理机构应当拒收。 **.* 供应商在提交响应文件截止时间前，可以对所提交的响应文件进行补充、修改或者撤回，并书面通知采购人、采购代理机构。补充、修改的内容作为响应文件的组成部分。补充、修改的内容与响应文件不一致的，以补充、修改的内容为准。 五、谈判及评审 **、谈判及评审 **.*谈判原则：依照“公平、公正、科学、择优、合法、保密”的原则。 **.*本项目将按有关规定依法组建谈判小组进行评判。 **.* 初步评审 评审项目 评审标准 资格审查 *.满足《中华人民**国政府采购法》第二十二条规定： *.* 具有独立承担民事责任的能力：依法在中华人民**国境内登记或注册的法人或其他组织，企业提供有效的营业执照；机关法人或事业单位法人或社会团体法人提供有效的法人证书。 *.* 具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度： *.*.* 良好的商业信誉指：在“中国政府采购网（www.ccgp.gov.cn）”政府采购严重违法失信行为记录名单内无不良信息记录及“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）信用服务查询栏查询的“失信被执行人（按网站要求链接到中国执行信息网（http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）查询）、重大税收违法失信主体”未出现不良信用信息记录（查询结果以采购人、采购代理机构查询结果为准）。信用查询截止时间：本项目公告发布以后（含发布当日）至谈判响应文件递交截止时间前。 （此项由代理机构进行查询后交由谈判小组进行审查，查询记录为上述网站查询结果的网页截图或网页打印稿）。 *.*.* 健全的财务会计制度指：提供****年至今任意一年度经第三方审计的财务报表及审计报告（包括审计报告、资产负债表、利润表、现金流量表））（复印件加盖公章），响应文件递交截止时间供应商成立时间不足一年的可提供成立至今的财务报表或供应商开户银行出具的资信证明或信用等级证明或存款证明的资信证明（复印件加盖公章）。 *.* 具有履行合同所必需的设备和专业技术能力：提供书面声明或证明材料，并加盖公章。 *.* 有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录： *.*.* 依法缴纳税收相关材料：供应商须提供缴税所属时间在****年**月至本项目响应文件提交截止时间前任意*个月的税务局税收通用缴款书或银行电子缴税（费）凭证或税务局出具纳税情况的相关证明，或提供依法缴纳税收的书面声明，依法免税的，应提供依法免税的相关证明文件（复印件加盖公章）； *.*.* 社会保障资金的相关材料：供应商须提供缴费所属时间在****年**月至本项目响应文件提交截止时间前任意*个月的社会保险费缴款书或银行电子缴税（费）凭证或社保管理部门出具的有效的缴款证明，依法免缴的，应提供依法免缴的相关证明文件（复印件加盖公章）； *.* 参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录（重大违法记录是指供应商因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚）：提供书面声明，并加盖公章（成立未满三年的供应商提供成立以来在经营活动中没有重大违法记录的书面声明，并加盖公章）。 *.* 法律、行政法规规定的其他条件： *.*.* 单位负责人为同一人或者存在直接控股、管理关系的不同供应商，不得参加同一合同项下的政府采购活动。 *.*.* 为本项目提供整体设计、规范编制或者项目管理、监理、检测等服务的供应商，不得再参加本项目的其他采购活动。 *.落实政府采购政策需满足的资格要求：本项目不属于专门面向中小企业预留份额的项目，对符合《政府采购促进中小企业发展管理办法》(财库[****]**号)、《工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部关于印发中小企业划型标准规定的通知（工信部联企业[****]***号）、《关于政府采购支持监狱企业发展有关问题的通知》(财库〔****〕**号)、《关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》(财库〔****〕***号)和环境标志产品及节能产品相关规定的投标人，按照《中华人民**国政府采购法实施条例》第六条的规定，采用“价格评审优惠”的方式落实。 *.本项目的特定资格要求：无。 符合性审查 *、未按规定时间要求提交谈判保证金。 *、最终报价超过采购预算。 *、未按规定要求签字或盖章。 *、法定代表人委托代理人投标，但无法定代表人授权书。 *、未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认。 *、供应商递交两份或多份内容不同的响应文件，或在一份响应文件中对同一招标货物报两个或多个报价，且未声明哪一个为最终报价的(按采购文件规定提交被选投标方案的除外)。 *、投标有效期不满足采购文件要求。 *、未按采购文件要求提交相关证件或提交证件不符合要求。 *、未响应采购文件中标注★号的条款。 **、响应文件附有采购人不能接受的条件。 **、不符合法律、法规和采购文件中规定的其他实质性要求。 详细审查标准 谈判、比较与评价 符合采购需求、质量和服务均能满足采购文件实质性要求且最终报价最低的原则确定成交供应商。 其他 政府采购优先采购政策： *根据《关于印发<政府采购促进中小企业发展管理办法>的通知》(财库〔****〕**号文）的规定，对符合条件的供应商，在价格评审时给予产品二次报价**%的扣除，用扣除后的价格参与价格评审(即：参与价格评审的二次报价=供应商二次报价×[*-**%])。请供应商根据自身情况提供《中小企业声明函》。 *.根据《关于政府采购支持监狱企业发展有关问题的通知》(财库〔****〕**号)的规定，监狱企业参与本项目投标时，提供由省级以上监狱管理局、戒毒管理局(含**生产建设兵团)出具的属于监狱企业的证明文件的，视同小型、微型企业享受价格扣除等优惠政策。 *.根据《关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》(财库〔****〕***号)的规定，符合条件的残疾人福利性单位参与本项目投标时，提供《残疾人福利性单位声明函》并对其真实性负责的，视同小、微型企业享受价格扣除等优惠政策。 *.对环境标志产品及节能产品的审查： ■不适用 □适用，审查标准：若报价产品提供国家确定的认证机构出具的、处于有效期之内的节能产品或环境标志产品认证证书，且在品目清单里的，按以下价格扣除幅度对产品二次报价进行扣除；未按要求提供的不对产品二次报价进行扣除。若参加投标的产品为《政府采购节能产品品目清单》中政府强制采购节能产品，不进行报价扣除。 若供应商在报价及技术服务指标同等条件下，提供品目清单内的节能产品、环境标志产品并按要求提供相关证明资料的，推荐成交顺序时优先。询价小组根据供应商所投品目清单内的节能产品、环境标志产品所占金额比例进行优先排序，所投品目清单内的节能产品、环境标志产品所占金额比例高的供应商优先于所投品目清单内的环保产品所占金额比例少的供应商。 注：资格审查或符合性审查不通过的供应商，响应文件按废标处理。 **.*谈判会议程序：谈判小组对所有响应文件进行资格审查和符合性审查→对响应文件进行详细评审→谈判小组分别与供应商就采购内容进行谈判→供应商在规定时间内以书面形式递交谈判承诺及最终报价(二次报价)→谈判小组对各供应商递交的谈判承诺及最终报价(二次报价)进行审核，谈判小组按本项目规定评定成交的标准向采购人提交“推荐成交候选供应商名单”。 在谈判中，谈判小组成员和与采购活动有关的工作人员不得透露与谈判有关的其他供应商的资料、价格和其他信息。 **.*谈判会议纪律 **.*.*谈判期间的一切资料，包括谈判意见、谈判记录、响应文件审查、澄清、评价和比较的资料，均不得外传和泄露。 **.*.*所有资料（包括竞争性谈判采购文件、响应文件及各种文字记录）在谈判结束后均应分别整理、存档备查，任何人不得复制和保留。 **.*.*谈判结束后，与会人员不得向外界透露谈判小组的评审意见，如因此造成的后果由责任者承担。 **.*.*谈判期间，供应商代表不得外出，确需外出时应事先请假。 **.*.*谈判期间，所有与会人员均不得私自以任何方式和供应商进行联系，需询问、澄清的问题由谈判小组统一组织办理。 **.*.*谈判期间，未经允许，谈判小组以外的任何单位或部门不得参加谈判会议和采访谈判工作。 **.*谈判内容：技术、服务、价格等。 **.* 谈判小组应当对响应文件进行评审，并根据采购文件规定的程序、评定成交的标准等事项与实质性响应采购文件要求的供应商进行谈判。未实质性响应采购文件的响应文件按无效处理，谈判小组应当告知有关供应商。 **.* 谈判小组所有成员应当集中与单一供应商分别进行谈判，并给予所有参加谈判的供应商平等的谈判机会。 **.* 在谈判过程中，谈判小组可以根据采购文件和谈判情况实质性变动采购需求中的技术、服务要求以及合同草案条款，但不得变动采购文件中的其他内容。实质性变动的内容，须经采购人代表确认。 对采购文件作出的实质性变动是采购文件的有效组成部分，谈判小组应当及时以书面形式同时通知所有参加谈判的供应商。 供应商应当按照采购文件的变动情况和谈判小组的要求重新提交响应文件，并由其法定代表人或授权代表签字或者加盖公章。由授权代表签字的，应当附法定代表人授权书。 **.** 采购文件能够详细列明采购标的的技术、服务要求的，谈判结束后，谈判小组应当要求所有继续参加谈判的供应商在规定时间内提交最后报价，提交最后报价的供应商不得少于*家。 采购文件不能详细列明采购标的的技术、服务要求，需经谈判由供应商提供最终设计方案或解决方案的，谈判结束后，谈判小组应当按照少数服从多数的原则投票推荐*家以上供应商的设计方案或者解决方案，并要求其在规定时间内提交最后报价。 最后报价是供应商响应文件的有效组成部分。 **.**已提交响应文件的供应商，在提交最后报价之前，可以根据谈判情况退出谈判。采购人、采购代理机构应当退还退出谈判的供应商的保证金。供应商退出谈判的，应当向谈判小组出具书面情况说明。 **.** 谈判小组在对响应文件的有效性、完整性和响应程度进行审查时，可以要求供应商对响应文件中含义不明确、同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容等作出必要的澄清、说明或者更正。供应商的澄清、说明或者更正不得超出响应文件的范围或者改变响应文件的实质性内容。 供应商的澄清、说明或者更正应当由法定代表人或其授权代表签字或者加盖公章。由授权代表签字的，应当附法定代表人授权书。 **.** 推荐成交候选供应商的标准：谈判小组应当从质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求的供应商中，按照最终报价由低到高的顺序提出*名以上成交候选人，并编写评审报告。最终报价相同时，按服务承诺内容排列各供应商的次序推荐成交候选人。 **.** 谈判报告应当由谈判小组全体人员签字认可。谈判小组成员对报告有异议的，谈判小组按照少数服从多数的原则推荐成交候选人，采购程序继续进行。对报告有异议的谈判小组成员，应当在报告上签署不同意见并说明理由，由谈判小组书面记录相关情况。谈判小组成员拒绝在报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的，视为同意评审报告。 **.** 除资格审查认定错误和价格计算错误外，采购人或者采购代理机构不得以任何理由组织重新评审。采购人、采购代理机构发现谈判小组未按照采购文件规定的评定成交的标准进行评审的，应当重新开展采购活动，并同时书面报告本级财政部门。 **.** 采购代理机构应当在评审结束后*个工作日内将评审报告送采购人确认。 采购人应当在收到评审报告后*个工作日内，从评审报告提出的成交候选人中，根据质量和服务均能满足采购文件实质性响应要求且最后报价最低的原则确定成交供应商，也可以书面授权谈判小组直接确定成交供应商。采购人逾期未确定成交供应商且不提出异议的，视为确定评审报告提出的最终报价最低的供应商为成交供应商。 **.** 出现下列情形之一的，采购人或者采购代理机构应当终止竞争性谈判采购活动，发布项目终止公告并说明原因，重新开展采购活动： （一）因情况变化，不再符合规定的竞争性谈判采购方式适用情形的； （二）出现影响采购公正的违法、违规行为的； （三）在采购过程中符合竞争要求的供应商或者报价未超过采购预算的供应商不足*家的，但《政府采购非招标采购方式管理办法》第二十七条第二款规定的情形除外。 六、成交通知和合同授予 **、成交人的确定 **.***********根据****的《成交意见书》在《中国招标投标公共服务平台》（http://www.cebpubservice.com/）、《****资产与实验室管理处》（http://zcglc.kmu.edu.cn/index.jsp）上发布成交公示并签发《成交通知书》。 **、签订合同 **.*采购人与成交供应商应当在成交通知书发出之日起**日内，按照采购文件确定的合同文本以及采购内容、采购金额、采购数量、服务要求等事项签订政府采购合同。如成交通知书发出之日起**日内，成交人未与采购人联系协商合同签订事宜，则视为自动放弃本次成交资格，采购人有权单方面终止成交人的成交资格，并另行委托采购代理机构重新组织政府采购活动，所发生的一切法律和经济责任由成交人承担。 采购人不得向成交供应商提出超出采购文件以外的任何要求作为签订合同的条件，不得与成交供应商订立背离采购文件确定的合同文本以及采购标的、规格型号、采购金额、采购数量、技术和服务要求等实质性内容的协议。 **.* 竞争性谈判采购文件、成交供应商的响应文件及其谈判承诺等谈判记录，均作为签订合同内容的依据。 **.*采购人在授予合同时有权对“采购内容一览表”中规定的货物数量和服务在±**%范围内予以增加或减少，但不得对单价或其他条款和条件做任何改变。 七、质疑和投诉 **、 质疑 **.*供应商认为采购文件、采购过程、中标或者成交结果使自己的权益受到损害的，可以在知道或者应知其权益受到损害之日起*个工作日内，以书面形式向采购人、采购代理机构提出质疑。质疑内容不得含有虚假、恶意成分。当事人对自己提出的主张，有责任提供证据，提出质疑时应同时提交必要的证明材料和注明事实的确切来源。不得以假设、揣测、据说、听说等缺乏事实依据的理由提出质疑。 提出质疑的供应商应当是参与所质疑项目采购活动的供应商。质疑供应商应当在法定质疑期内一次性提出针对同一采购程序环节的质疑。 **.*供应商提供的质疑函应符合中华人民**国财政部令第**号《政府采购质疑和投诉办法》的规定。供应商提供的质疑函（如材料中有外文资料应同时附上中文译本）应当包括下列内容： ①供应商的姓名或者名称、地址、邮编、联系人及联系电话； ②质疑项目的名称、编号； ③具体、明确的质疑事项和与质疑事项相关的请求； ④事实依据； ⑤必要的法律依据； ⑥提出质疑的日期。 质疑函实行实名制，并应当由法定代表人、主要负责人，或者其授权代表签字或者盖章，并加盖公章。 接收质疑函的方式：书面形式 联系部门：省级*场部 联系电话：****-******** 通讯地址：*******广场B区*栋*** **.*采购人、采购代理机构应当在收到质疑函后*个工作日内作出答复，并以书面形式通知质疑供应商和其他有关供应商，但质疑答复的内容不得涉及商业秘密。 **.*供应商对评审过程、中标或者成交结果提出质疑的，采购人、采购代理机构可以组织原评标委员会、竞争性谈判小组、询价小组或者竞争性磋商小组协助答复质疑。 **、 投诉 投诉必须首先经过质疑程序。质疑供应商对采购人、采购代理机构的答复不满意，或者采购人、采购代理机构未在规定时间内作出答复的，可以在答复期满后**个工作日内书面向同级财政部门提起投诉。 第三章 合同格式 合同条款前附表 序号 条款内容 * 合同履行期限：合同签订之日起至****年*月**日，如遇特殊情况（如受审核评估影响）双方协商后可另行确定完成期限，**期限最长不得超过*个月。 实施地点：**** * 付款方式：本项目无预付款，项目验收合格后一次性付款。 * 履约保证金：金额为合同总价的**%，缴纳方式：转账、支票、汇票、本票、转账、银行保函、保证保险等非现金形式。履约保证金的收退：在合同签订前*日内缴纳至采购人指定账户；项目实施完成并通过验收后，履约保证金的退还按采购人相关要求执行。 合同编号： 合同自编号： 项目编号： ●本合同须加盖甲乙双方骑缝章有效 **省省级政府采购 （本合同仅为参考文本，以双方实际签订合同为准） （委托采购） 合 同 书 签订地点: **省财政厅　制 甲方（采购人公章） 名称： 地址： 邮编： 法定代表人或委托代理人： 项目（技术）负责人： 电话： 签订日期： 乙方（供应商公章）名称： 地址： 邮编： 法定代表人或委托代理人： 经办人： 电 话： 签订日期： 丙方（鉴证方公章）名称： 地址： 邮编： 法定代表人或委托代理人： 经办人： 电话： 甲乙双方根据项目编号为YNTTCG********的“****内部控制建设咨询服务（二次）”竞争性谈判采购结果，经双方协定达成一致，签订以下内容： 依照《中华人民**国民法典》、《中华人民**国政府采购法》及其他有关法律、行政法规，遵循平等、自愿、公**诚实信用的原则，双方就 项目协商一致，订立本合同。 一、项目概况 （一）项目名称： （二）项目内容： （三）项目地点： （四）服务范围： （五）服务期限： （六）时间安排： 二、费用及付款方式 *、合同形式：总价包干合同。 *、支付方式：在合同签订生效后支付合同价款的 %，按合同要求经采购人完全验收合格后支付合同价款的 %。 *、履约保证金：合同总价 %，合同签订前 * 个工作日以银行保函等非现金方式缴纳，服务完成并经采购人验收合格后予以无息退还。 *、开票信息和银行账户信息： 甲方开票资料信息如下： 单位名称： 纳税人识别号：地址： 开户银行： 账号： 乙方的银行帐户信息如下： 开户名称： 开户银行： 账号： 发票类型: 开票内容： *、合同主要条款 具体主要合同条款在采购文件中及合同文本中约定。 三、采购的验收标准 四、双方权利与义务 （一）甲方权利及义务： *、甲方有权随时要求乙方向甲方汇报委托业务履行情况，有权监督乙方业务执行。 *、所有活动方案应得到甲方的同意方可实施。经甲方确认的方案视为乙方提供服务的依据。 *、第三方若与乙方存在分包转包等关系，应符合法律规定和取得甲方同意，甲方拥有最终决定权，乙方应根据甲方要求进行更换或调配。 ***、甲方有权对提供服务的人员进行调整。 *、负责监督、检查乙方提供服务的工作进度、质量情况。 *、活动完工或验收后，甲方如有质量异议应以书面形式向乙方提出，否则视为甲方认可服务质量合格。 *、按合同约定向乙方支付相应费用； （二）乙方权利及义务： *、乙方有权按合同约定向甲方收取本合同规定的各项服务费用。 *、乙方应严格按照甲方确认的活动方案进行工作，未经甲方同意，乙方不得自行更改。 *、在乙方承担的活动承办服务期间，所发生的任何人身安全事故及财产毁损灭失的损失均由乙方全部承担责任。 *、为确保活动安全性，对现场进行安全有效的管控，乙方应配备相应人员和技术措施，提前做好消防、防疫、疏散、安全保卫等具有操作性的有效应急预案。 *、委托事项完成后，乙方将总结报告和相关材料一并交给甲方。 *、乙方应配合甲方做好相关部门的检查、验收工作，确保专款专用，账目清楚。 *、乙方有义务做好沟通协调工作，如出现各方之间责任推诿、责任不落实并导致服务质量下降或服务事故发生，甲方有权利对乙方进行处罚，并要求对所造成损失承担赔偿责任。 *、服务期内，乙方不得以任何理由单方停止服务，乙方不履行相应义务，事件响应超出解决时限要求的，甲方有权另行委托他人进行服务，因此产生的一切费用由乙方承担，甲方有权直接从质保金中扣除，不足部分乙方还应在三日内补足。 *、乙方为甲方提供服务过程中接收或形成的任何资料、文件及服务成果等均归属于甲方，乙方不得将其用来进行任何营利性活动，否则甲方将追究乙方法律责任。 五、保密责任 （一）甲乙双方应当遵守国家有关保密法规。 （二）双方应对在合同履行过程中所获得的对方的相关信息承担保密责任。未经提供方书面同意，不得向社会公众或第三方通过任何途径出示、泄露，不得许可使用，不得传播、销售。本保密条款不因本合同的无效、终止、解除、撤销而失去效力；上述保密义务不适用于下述任何资料或数据：在未违反本条的情况下属于或成为公共资料的资料或数据；一方合法地从第三方获得的资料或数据；根据相关法律的规定、法院、仲裁机构的裁决或有权行政部门的要求而必须披露的资料。 （三）乙方所掌握的项目资料及其他项目成果应及时移交给甲方。乙方保存的专属于甲方所有的项目资料及其他项目成果的备份仅限用于服务于本项目。 （四）因乙方泄密或工作失误造成甲方产生损失的，乙方应全额赔偿甲方所遭受的实际损失。 （五）乙方若违反以上任何一个条款的约定，甲方有权解除合同，并由乙方向甲方支付本合同项下价款总额的 **%作为赔偿，若前述赔偿金额不足以弥补甲方实际损失的，乙方还应全额赔偿甲方所遭受的实际损失。 六、知识产权 （一）乙方在本合同中所提供给甲方的全部服务工作所产生或获得的数据、资料等所有权及其知识产权归甲方所有。 （二）甲方有权对乙方提供的服务资料和方式进行合法性检查，如发现提供的服务资料和方式系非法渠道获得没有合法使用权或不符合国家及行业规范标准的，甲方有权单方面终止合同，乙方赔付全部合同款项。 （三）乙方派遣人员在履行本合同过程中因提供的服务侵犯第三方的知识产权而引起之任何纠纷，乙方应自行负责解决并承担与此相关的一切法律责任；若因此给甲方造成任何损失，包括但不限于对第三方赔偿款、应诉费用、律师费用等等，均应由乙方予以赔偿。 七、违约责任 （一）若乙方未履行合同中规定的各种服务或所提供的服务质量、成果与合同约定不符，甲方有权拒绝支付或扣减相应的服务费用。 （二）若乙方未经甲方书面同意转让本合同下的义务，甲方有权拒绝支付或扣减转让部分的服务费用，扣减费用如不足以弥补甲方损失，则乙方还应补偿甲方由此造成的损失。 （三）甲方按合同约定向乙方支付相应费用，如甲方逾期支付，参照银行同期贷款利率，按照实际违约天数支付违约金。乙方必须按照合同约定和投标文件中承诺的各项条款，完成项目的各项工作。如有延期，必须事先书面征得甲方同意；在重新约定的时间内，仍然未能按照约定的方式或质量未达到甲方要求，甲方有权收回资金，由乙方承补偿资金总额 **%的违约责任。 （四）按上述规定支付违约金后并不减免双方继续履行本合同的义务。 八、不可抗力 （一）不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。 （二）任何一方由于不可抗力而影响本合同义务履行时，可根据不可抗力的影响程度和范围延迟或免除履行部分或全部合同义务。但是受不可抗力影响的一方应尽量减小不可抗力引起的延误或其他不利影响，并在不可抗力影响消除后，立即通知对方。任何一方不得因不可抗力造成的延迟而要求调整合同价格。 （三）受到不可抗力影响的一方应在不可抗力事件发生后 * 周内（含两周），取得有关部门关于发生不可抗力事件的证明文件，并以传真等书面形式提交另一方确认。否则，无权以不可抗力为由要求减轻或免除合同责任。双方都受不可抗力影响的除外。 （四）如果不可抗力事件的影响已达 *** 天或双方预计不可抗力事件的影响将延续 *** 天以上（含 *** 天）时，任何一方有权终止本合同，而不承担违约责任。由于合同终止所引起的遗留问题由双方**协商解决。 九、合同终止与解除 （一）服务期内，由于乙方原因造成工作质量、指标不满足上级要求，导致甲方受到上级通报及以上处罚的，甲方将直接终止合同，并要求乙方赔偿甲方的损失。 （二）因乙方责任导致服务事故发生的，导致甲方项目工作 ** 小时不能正常运行的，甲方有权解除合同，并由乙方向甲方支付本合同项下价款总额的 **%作为赔偿，若前述赔偿金额不足以弥补甲方实际损失的，乙方还应全额赔偿甲方所遭受的实际损失。 十、甲乙双方在履行合同过程中发生纠纷，双方进行**协商，协商不成应及时向有关管理部门反映，以便相关部门进行协调或处理；也可以直接向合同签订地仲裁部门申请仲裁。对仲裁结果发生争议产生的诉讼，由合同签订地人民法院管辖。 十一、本合同其他未尽事宜，按国家《民法典》有关规定处理。 十二、本合同一式柒份，甲方双方各执叁份，代理机构壹份。 十三、本合同自签订之日起生效。 第四章 响应文件格式 响应文件封面格式 ****内部控制建设咨询服务（二次） 响应文件 （项目编号：YNTTCG********） 供应商名称（加盖鲜章）：　　　　　　　　　　　　 法定代表人或其委托代理人（签字或盖章）：　　　　　　　　　 日 期：年月日 格式一：投标函 致****： 我单位（公司）决定参加贵方的****内部控制建设咨询服务（二次）项目编号：YNTTCG********）的竞争性谈判采购活动，并同时由法定代表人__________（或法定代表人正式授权的委托代理人_________）提交响应文件四份（*正*副，电子标书*份（光盘）），包括以下内容： （*）报价一览表。 （*）营业执照复印件。 （*）法定代表人身份证明书。 （*）法定代表人授权委托书（委托代理人谈判时须附上）。 （*）法定代表人或委托代理人身份证复印件。 （*）谈判保证书。 （*）公司情况介绍和技术能力证明。 我单位（或公司）同意以下事项： *、遵守竞争性谈判采购文件的各项条款及一切有关规定； *、向贵方提供所有与本项目有关的真实有效的数据、情况和技术资料； *、本响应文件自贵方收到之日生效，有效期至递交截止时间后**日，在此期间本响应文件之规定对我方具有约束力； *、如果我方报价被接受，则至合同履行完成和服务质量保证期满为止，本响应文件保持有效。 供应商全称（加盖鲜章）： 地 址： 电 话： 邮 编： 传 真： 法定代表人或委托代理人（签字或盖章）： 日 期： 格式二：法定代表人身份证明书 单位名称： 单位性质： 地 址： 成立时间：年月日 经营期限： 姓 名：性别：年龄：职务： 系（供应商名称） 的法定代表人。 特此证明。 供应商名称：（加盖鲜章） 日 期：年月日 附：身份证复印件。 格式三：法定代表人授权委托书 本授权委托书声明：我（姓名）系（供应商名称）的法定代表人，现授权委托人（姓名）为我公司代理人，以公司名义参加****内部控制建设咨询服务（二次）（项目编号：YNTTCG********）的竞争性谈判采购活动。 代理人在参加本项目过程中所签署的一切文件和处理与之有关的一切事务，我均予以承认。 代理人： 性别： 年龄： 部门： 职务： 电话： 代理人无转委权。特此委托。 供应商名称（加盖鲜章）： 法定代表人（签字或盖章）： 日期：年月日 附：身份证复印件。 格式四：谈判保证书 致****： 本书作为（供应商名称）对****内部控制建设咨询服务（二次）（项目编号：YNTTCG********）提供谈判保证金的保证。 由____________（开户银行名称）提供的_______（填保证金形式）总额为___________________（人民币______元）。 一旦发生下述行为，我单位（或公司）将放弃追索谈判保证金的权利： （*）从递交响应文件之日起到响应文件有效期满前，撤回响应文件的； （*）发生违反竞争性谈判采购文件规定的行为； （*）在收到《成交通知书》后未按规定的时间地点与采购人签订合同。 本谈判保证书自递交响应文件截止时间起**日有效，除非贵方提前终止或解除本保证书。 供应商全称（加盖鲜章）：________________________ 开户银行：___________________ 账号：_____________________ 法定代表人或委托代理人（签字或盖章）：__________ 日期：_______年____月____日 格式五：报价一览表 项目名称：****内部控制建设咨询服务（二次） 项目编号：YNTTCG******** 单位：人民币•元 谈判总报价（元） 实施地点 合同履行期限 谈判保证金 金额（元） 形式 小写： 大写： 供应商名称（加盖鲜章）： 法定代表人或委托代理人（签字或盖章）： 日期：年月日 注：此表应放在《响应文件》目录后第一页，以方便查找。 格式六：保密承诺书 **** ： 我方参加贵单位的****内部控制建设咨询服务（二次） 项目编号：YNTTCG********项目采购活动，根据有关保密法规制度，知悉应当承担的保密义务和法律责任，承诺如下： 一、严格遵守国家的保密法律法规和规章制度，履行保密义务。 二、不以任何方式泄露或传播本次采购项目相关信息。 三、不违规记录、存储、复制本次采购项目相关信息。 四、材料文件以及相关技术文件专室放置、专盘存储、专人管理。 五、未经采购机构审查批准，不得擅自在互联网、通讯媒体等发表涉及此次采购项目相关内容或资讯。 六、成交供应商与采购人签订保密协议。 违反上述承诺，愿承担一切法律责任，接受采购管理部门和采购机构按国家规定作出的相关处罚。 供应商名称（加盖公章）： 法定代表人或委托代理人（签字或盖章）： 日期：年月日 格式七：服务需求偏离表 供应商按照采购文件第五章《采购内容及要求》中要求的服务要求认真填写该表。 项目名称： 项目编号： 序号 采购文件服务要求 供应商响应文件响应情况 偏离情况 备注 注： *、供应商根据采购文件第五章《采购内容及要求》中的服务要求逐一作出全面、真实的反映，并在“偏离情况”一列中写明详细情况，诸如“已知”、“理解”、“满足”或“同意”等非明确的答复是不可接受的。响应文件应以中文应答（英文文本或缩略语需提供中文翻译或注释）。 *、表格中“偏离”一列，供应商只能如实填写“正偏离”、“负偏离”或“无偏离”。凡服务高于采购文件要求的，按“正偏离”填写；低于采购文件要求的，按“负偏离”填写；满足采购文件要求的，按“无偏离”填写。 供应商（加盖公章）： 法定代表人或委托代理人（签字或盖章）： 日期： 年 月 日 格式八：服务方案要求 服务方案要求承诺内容：根据供应商的实际情况作出服务方案及相关承诺，内容必须详细，且包含但不限于以下内容，格式自拟： *、服务方案 *、服务保证承诺 *、提供售后服务承诺 *、违约责任 *、实施计划 *、其他服务承诺 格式九：供应商基本情况 企业名称 经济类型 成立时间 法定代表人 姓名 职 务 经营、技术负责人 姓名 职 务 工商登记 登记机关： 注册资本金: 执照号： 上年审验: 经营范围 主营： 兼营： 职工情况 管理人员： 技术人员： 工人： 员工总数： 固定资产 资产总值： 生产能力： 产销情况 上年产值： 销售总额： 企业详细地址 公司本部： 省 * 区 路 号 分公司（办事处）： 省 * 区 路 号 通信联系 企业联系电话： 传真: 电子邮箱: 业务联系人： 电话： 供应商名称（加盖鲜章）： 法定代表人或委托代理人（签字或盖章）： 日期：年月日 格式十：拟投入本项目人员配置情况表 序号 姓名 性别 年龄 文化 程度 拟在本项目职务 相关证书 从事相关 工作时间 备注 注： *、本表可扩展； *、 表后请附人员身份证、职称证(如有)、资格证书(如有)。 *、供应商必须保证拟派出项目组成员和实际派出的项目组成员一致，未经采购人同意，不得更换人员。 格式十一：驻校服务承诺函 注：承诺函格式自拟，内容包含项目组成员（与拟投入本项目人员配置情况表一致）至少*人，明确人员姓名，提供驻校服务，不少于**个工作日的承诺。 格式十二：类似项目业绩表 项目名称 用户 合同签订日期 注：附合同或中标（成交）通知书复印件。 格式十三：资格证明文件 格式**-*：营业执照 格式**-*：经审计的财务报告 健全的财务会计制度指：提供****年至今任意一年度经第三方审计的财务报表及审计报告（包括审计报告、资产负债表、利润表、现金流量表））（复印件加盖公章），响应文件递交截止时间供应商成立时间不足一年的可提供成立至今的财务报表或供应商开户银行出具的资信证明或信用等级证明或存款证明的资信证明（复印件加盖公章）。 格式**-*：履行合同的书面声明 具有履行合同所必需的设备和专业技术能力：提供书面声明或证明材料，并加盖公章。 格式**-*：税收和社保缴纳证明材料 依法缴纳税收相关材料：供应商须提供缴税所属时间在****年**月至本项目响应文件提交截止时间前任意*个月的税务局税收通用缴款书或银行电子缴税（费）凭证或税务局出具纳税情况的相关证明，或提供依法缴纳税收的书面声明，依法免税的，应提供依法免税的相关证明文件（复印件加盖公章）； 社会保障资金的相关材料：供应商须提供缴费所属时间在****年**月至本项目响应文件提交截止时间前任意*个月的社会保险费缴款书或银行电子缴税（费）凭证或社保管理部门出具的有效的缴款证明，依法免缴的，应提供依法免缴的相关证明文件（复印件加盖公章）； 格式**-*：无重大违法记录的书面声明 参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法记录（重大违法记录是指供应商因违法经营受到刑事处罚或者责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处罚）：提供书面声明，并加盖公章（成立未满三年的供应商提供成立以来在经营活动中没有重大违法记录的书面声明，并加盖公章） 格式**-*：其他承诺 格式十四：中小企业声明函（不符合条件的不得填写） 本公司郑重声明，根据《政府采购促进中小企业发展管理办法》(财库[****]**号)的规定，本公司参加 (单位名称)的(项目名称)采购活动，服务全部由符合政策要求的中小企业承接。相关企业的具体情况如下: *.(标的名称)，属于 租赁和商务服务业 ；承接企业为(企业名称)，从业人员____人， 营业收入为万元，资产总额为万元，属于(中型企业、小型企业，微型企业）。 以上企业，不属于大企业的分支机构，不存在控股股东为大企业的情形，也不存在与大企业的负责人为同一人的情形。 本企业对上述声明内容的真实性负责。如有虚假，将依法承担相应责任。 企业名称（盖章）： 日 期： 注： *.不享受中小企业优先采购政策的供应商不需填写《中小企业声明函》。对于提供《中小企业声明函》但经查实不符合中小企业条件的供应商，将追究其虚假投标的法律责任。 格式十五：监狱企业证明文件（不符合条件的不得填写） 根据《财政部 司法部关于政府采购支持监狱企业发展有关问题的通知》（财库〔****〕**号）的规定，监狱企业是指由司法部认定的为罪犯、戒毒人员提供生产项目和劳动对象，且全部产权属于司法部监狱管理局、戒毒管理局、直属煤矿管理局，各省、自治区、直辖*监狱管理局、戒毒管理局，各地（设区的*）监狱、强制隔离戒毒所、戒毒康复所，以及**生产建设兵团监狱管理局、戒毒管理局的企业。 监狱企业参加政府采购活动时，应当提供由省级以上监狱管理局、戒毒管理局（含**生产建设兵团）出具的属于监狱企业的证明文件。 注：符合条件的监狱企业在参加政府采购活动时，应当按《财政部 司法部关于政府采购支持监狱企业发展有关问题的通知》（财库[****]**号）提供规定的《监狱企业证明文件》，并对声明的真实性负责。 格式十六：残疾人福利性单位声明函（不符合条件的不得填写） 本单位郑重声明，根据《财政部 民政部 中国残疾人联合会关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》（财库〔****〕***号）的规定，本单位为符合条件的残疾人福利性单位，且本单位参加______单位的______项目采购活动提供本单位制造的货物（由本单位承担工程/提供服务），或者提供其他残疾人福利性单位制造的货物（不包括使用非残疾人福利性单位注册商标的货物）。 本单位对上述声明的真实性负责。如有虚假，将依法承担相应责任。 单位名称（盖章）： 日 期： 注： *.符合条件的残疾人福利性单位在参加政府采购活动时，应当按《三部门联合发布关于促进残疾人就业政府采购政策的通知》（财库〔****〕***号）提供规定的《残疾人福利性单位声明函》，并对声明的真实性负责。 *.不享受残疾人福利性单位优先采购政策的供应商不需填写《残疾人福利性单位声明函》。对于提供了《残疾人福利性单位声明函》但经查实不符合残疾人福利性单位条件的供应商，将追究其虚假投标的法律责任。 格式十七：采购文件中规定的其他材料及供应商认为需要补充的其他材料 第五章采购内容及要求 （一）采购标的需实现的功能或者目标，以及为落实政府采购政策需满足的要求 总体目标：按照《财政部关于印发<行政事业单位内部控制规范（试行）>的通知》（财会〔****〕**号）、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔****〕**号）、《教育部直属高校经济活动内部控制指南（试行）》等文件精神，进一步规范和加强学校内部控制体系建设，提高内部控制报告质量，以学校（含二级单位和部门）现有管理体系为基础，注重制度、流程建设，强化岗位职权行使管理，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的内部控制体系，保证权力的科学设置、有序运行和及时监控，不断提高各项管理工作科学化、制度化和规范化水平。 招标人单位范围和业务范围: 单位范围涉及招标人为****及其二级单位和部门，主要以学校财务处为牵头部门、审计处为监督部门，其他学校所属二级单位和部门全面参与实施。业务范围涉及招标人单位层面控制和业务层面控制。单位层面控制包括但不限于组织机构、权责配置、决策机制、会计控制、信息系统控制等；业务层面控制具体包括但不限于预算业务管理、收支业务管理、采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、债务管理、**管理、科研管理、财政专项项目管理、非学历教育办学、所属企业管理、附属单位管理等。同时需要梳理、优化以上业务模块的业务流程，绘制流程图，明确各流程控制要素。 （二）采购标的需执行的国家相关标准、行业标准、地方标准或者其他标准、规范 *、《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔****〕** 号）； *、《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔****〕**号）； *、《行政事业单位内部控制基础性评价》（财会〔****〕** 号）； *、《教育部直属高校经济活动内部控制指南（试行）》（教育厅（****）* 号）； *、《关于进一步加强高等学校内部控制建设的指导意见（征求意见稿）》（财办会〔****〕**号）； *、财政部、教育部有关内部控制建设、评价的相关文件； *、行业其他相关制度规定及学校相关文件。 （三）采购标的需满足的质量、安全、技术规格、物理特性等要求； 以全面执行《行政事业单位内部控制规范（试行）》《**省行政事业单位内部控制建设基本指引》（以下简称《规范》和《指引》）为抓手，展开学校层面设计与业务层面设计，其中学校层面设计主要包括：完善学校内部控制组织机构、健全学校决策机制、明确学校关键岗位职责权限等；业务层面设计主要包括： *.六大经济业务：预算业务管理、收支业务管理、采购业务管理、资产管理、合同管理、建设项目管理； *.高校特色业务：债务管理、**管理、科研管理、财政专项项目管理、非学历教育办学、所属企业管理、附属单位管理等业务的内部管理制度； 同时需要梳理、优化以上业务模块的业务流程，绘制流程图，明确各流程控制要素。 （一）梳理学校各类经济活动业务流程 根据学校各层级岗位职责管理要求，组织相关人员对重要经济活动进行调研和访谈，既包括单位层面的组织机构设置，又包括业务层面本身的业务流程，对各项业务特点进行总结和归纳，明确各项业务的目标、范围和内容。 （二）明确业务环节 按照业务实现的时间顺序和逻辑顺序，将各个业务的决策机制、执行机制和监督机制融入到业务流程中的每个环节，细化业务流程各环节、各岗位的设置，明确其职能范围和分工。 （三）系统分析经济活动风险 从学校对各业务面临的内外部环境入手，以学校层面和业务层面为基准，明确各经济活动业务范围和业务环节后，全方位开展风险信息的收集，辨识风险，编制校级业务风险列表，明确风险责任，提出管理策略和解决方案，与内部控制相关要求对接，建立规范统一的风险数据库，运用多种手段进行风险定性和定量评估。 （四）确定风险点并选择风险应对策略 针对已经识别的风险进行定性分析、定量分析和风险排序，制定相应的应对措施和整体策略，将风险控制在可接受的范围内。结合学校具体风险评估工作需求，根据风险数据库，研究制定风险评估规范，明确评估方法，确定定性与定量风险评估标准，划清工作界限，细化落实岗位责任，优化工作流程。 （五）建立健全内部控制流程 对照财政部、教育部内部控制要求，梳理学校各项经济业务活动，结合校级层面和业务层面重大风险，确定内部控制的业务流程框架。对照重大风险管理要求，梳理查找业务流程中影响目标实现的风险点，结合内部控制管理要求，查找流程缺陷，优化完善业务流程、跨部门流程，通过明确学校各单位部门之间的管理界限及职责，实现横向分段管理，确定关键控制点、控制要求和控制措施。 （六）形成内部控制评价监督长效机制 明确内部控制评价的管理要求、程序、方法、范围、内部控制缺陷的分类及认定方法和与内部控制执行评价相衔接的绩效考核标准等内容，设计内部控制执行评价基本框架。按照执行评价基本框架要求，组织开展各经济活动业务内部控制缺陷认定及抽样测试工作，研究制定统一的执行评价规范，明确缺陷标准、检查方法、检查程序、抽样规则、责任追究、整改程序等内容。 （七）项目主要成果 *.《内部控制风险评估报告》 *.《内部控制评价报告》 *.《****年度内部控制报告》 *.《****内部控制体系管理建议报告》 *.《****内部控制建设培训课件》（包括实务操作资料） *.《内部控制手册》，主要内容为： （*）内控制度：《“三重一大”制度》《集体决策制度》《内部控制基本制度》《预算管理办法》《收支管理办法》《政府采购管理办法》《内部采购管理办法》《资产管理办法》《建设项目管理办法》《合同管理办法》《债务管理办法》、《**管理办法》、《科研管理办法》、《财政专项项目管理办法》、《非学历教育办学管理办法》、《所属企业管理办法》、《附属单位管理办法》。 （*）业务管控规程，内容包括：控制目标、风险控制矩阵、关键岗位设置、不相容岗位分离、业务流程图及关键节点说明、相关业务表单、参考制度依据。 （四）采购标的的数量、采购项目交付或者实施的时间和地点 *．内控咨询服务； *．本项目完成时间为：合同签订之日起至****年*月**日，如遇特殊情况（如受审核评估影响）双方协商后可另行确定完成期限，**期限最长不得超过*个月； *.支付方式：本项目无预付款，项目验收合格后一次性付款。 *.履约保证金：金额为合同总价的**%，在合同签订前*日内缴纳至采购人指定账户；采购项目按规定的日期、地点向采购人交货并验收合格后，履约保证金的退还按采购人相关要求执行。 *．实施地点：****。 实施具体工作步骤如下 （一）项目启动培训：召开项目启动培训，协助开展前期准备工作，对学校现状调研并编写项目具体实施方案及实施计划。协助学校重新梳理内部控制领导小组架构，主要负责人担任领导小组组长并主持召开内部控制建设启动会，制定本学校的内部控制建设工作方案，确定牵头内设机构负责组织开展学校内部控制建设工作，建立健全学校各内设机构之间的沟通协调和联动机制，明确各内设机构在内部控制建设工作中的职责分工。 （二）全面梳理学校各类经济活动的业务流程：根据学校“三定”规定，对学校包括但不限于预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目管理、合同管理、债务管理、**管理、科研管理、财政专项项目管理、非学历教育办学、所属企业管理、附属单位管理等构成经济活动的各项业务进行调研和访谈，明确各项业务的目标、范围和内容。 （三）对学校现状进行评价及风险评估，建立风险评估机制，收集学校内部控制制度及与内部控制有关的文件资料；全面定位梳理学校主要经济活动的业务流程，对经济活动存在的风险进行系统和客观评估，找出风险点，提出风险应对策略，出具《风险评估报告》，并及时提交学校领导班子形成结论。 （四）学校内部控制体系建立健全：依据外部相关政策、《规范》《指引》、示范学校创建评价指标及现状评估存在的问题查缺补漏，按照业务实现的时间顺序和逻辑顺序，将各个业务中的决策机制、执行机制和监督机制融入到业务流程中的每个业务环节，细化各个环节的部门和岗位设置，明确其职责范围和分工，明确经济业务内部审核审批流程，开展学校层面与业务层面内部控制建设。 （五）学校成果发布和落地实施培训：按照全面性、重要性、制衡性、适应性原则完成学校《内部控制手册》的编印，并及时在学校内部开展手册使用业务培训。业务培训组织及场地由学校负责，培训内容（内控手册使用）、师资及培训费用由中标单位负责，培训场次≥*场，培训总天数≥*天，培训总人数≥***人次。 （六）学校建立健全内部控制执行机制：在内部控制管理制度的执行过程中，学校要明确各个内设机构、各个岗位和相关人员的分工和责任，设立相应内部机构和岗位对相关工作人员内部控制管理制度的执行结果跟进监督和奖惩，形成完善的内部控制执行机制。 （七）学校建立健全内部监督机制：协助学校明确内部监督的部门，并制定职责权限，规定内部监督的程序和要求，对内部控制建立与实施情况进行内部监督检查。并协助专人对学校内部控制的有效性进行评价，开展内部控制自评工作。 （八）建设学校评价验收阶段:按照《规范》《指引》及相关政策文件的要求进行评价验收，并出具评价验收报告。 （五）采购标的需满足的服务标准、期限、效率等要求 *.按照国家法律、法规的有关规定，遵照客观、公平、公正的原则开展内部控制建设工作； *.独立完成内部控制建设优化完善工作任务，不得以任何形式将已接受的内部控制工作任务再委托给其他机构； *.对在内部控制建设优化完善工作过程中遇到的重大问题应及时向招标人报告； *.需派出符合项目需求的专业人员，项目组成员应当具备与项目要求相适应的政治素质、政策水**专业技术水平以及良好的职业道德，需熟悉内部控制相关政策要求，项目组成员人数不得少于*人，项目建设期内至少提供*人驻校服务且不少于**个工作日。供应商应提供****年*月至今内部控制建设类似业绩(高校，不包括高校附属中小学及下属单位)或省、*两级财政部门内部控制咨询服务业绩，需明提供相关服务合同作为佐证材料。 *.售后服务：在协助招标人内部控制体系正式运行*个月后进行验收，自验收之日起还应提供为期一年的跟踪支持服务，协助内部控制体系持续改进；为招标人提供电话、电子邮件支持，及时解决内部控制体系运行中遇到的问题；以邮件方式提供内部控制领域的最新动态信息。 （六）采购标的的验收标准 *、验收标准。建立的内部控制体系符合招标人认可的设计要求。 *、验收形式。通过由学校主持召开的内部控制建设项目专家评审会和自我评价检查。 *、交付件《内部控制风险评估报告》《内部控制评价报告》《****年度内部控制报告》《内部控制手册》《****内部控制体系管理建议报告》《****内部控制建设培训课件》（包括实务操作资料）。验收需交付上述成果。 （七）采购标的的其他技术、服务等要求 *.投标人应以人民币报出本次招标全部服务的总价，投标报价应为完成招标人指定范围内全部工作的最终报价，招标人不再为此项目支付额外的任何资金； *.投标人应根据需求规定的工作范围全部要求制定服务方案书； *.本采购内容及要求应满足最新政策相关标准； *.项目方案必须包括但不限于以下内容：响应报价、项目需求分析、内控建设思路与方法、实施方案、政策保障、项目人员配备、业绩材料、售后服务方案。 与谈判有关的其他事项说明 一、招标答疑、补遗、质疑回函确认 招标答疑、补遗、质疑等将采用网上公告、传真或者电子邮件（扫描件）等方式发布，供应商在收到相关文件后，需在**小时内书面回复，否则视为已收阅。回复采用传真或电子邮件（扫描件）或专人送达等方式，采用电子邮件回复的，回复后应电话告知采购代理机构。回复文件格式如下： 传真：****—******** 电子信箱：*********** 二、谈判保证金退还 供应商在办理退还保证金事宜时应携带下列证明材料： *、法定代表人授权委托书，需注明项目名称及项目编号（加盖公章，法定代表人办理的不需要提供）； *、收款收据（由供应商先开一张收到退还保证金的收据，加盖公章或财务章）； *、保证金缴纳凭证； *、保证金退款申请。 以上材料可邮寄或扫描发送至***********邮箱。 法定代表人授权委托书 本授权委托书声明：我（姓名）系（供应商名称）的法定代表人，现授权委托（姓名）为我公司代理人，以公司名义办理退还（项目名称、标段） 的谈判保证金事宜，保证金汇入以下指定账户，退款后可与下列指定人员 需要开具发票的扫码开具发票