北京市仪器仪表高级技工学校合规管理体系项目公告

正文内容

采购项目名称 *************合规管理体系项目 采购单位 ************* 行政区域 全校 公告时间 ****.**.*-**.** 提交报价文件时间 ****.**.** 参数文件获取方式 免费；校网站公告获取 提交报价文件地点 ******北清路***号行政保卫处 提交报价文件 资料内容 *.营业执照副本复印件 *.法人身份证复印件 *.详细报价（报价包含该项目所有费用） *.拟签订合同范本 *.所有文件密封后盖骑缝章提交 *.附件中涉及的供应商的其他资格条件 预算金额 最高限额：****** 备注说明 *. 该项目采取综合评审法选取供货商 *. 我校对非中标供货商无解释义务 项目联系电话 ********、******** *************合规管理体系项目 该项目的目的是希望将采购单位的合规、内控、风险控制进行一体化建设，实现合规、内控与风险控制日常协同，达到事前预防、事中控制、事后及时应对的全方位合规风险管理。 具体要求见附件*。 附件*： *************合规管理体系项目招募比选公告 根据《中华人民**国政府采购法》等有关规定，现对*************合规管理体系建设项目进行比选公告，欢迎符合资格条件的供应商参加。 一、采购项目信息： 项目名称：*************合规管理体系项目 采购人名称：************* 采购人地址：******北清路***号 项目联系人：杨旭、吴婧瑕 采购人电话：********、******** 预算金额：最高限价：**万元 服务期限：自合同签订之日起**个月 二、采购内容及需求： （一）需求简述 该项目的目的是希望将采购单位的合规、内控、风险控制进行一体化建设，实现合规、内控与风险控制日常协同，达到事前预防、事中控制、事后及时应对的全方位合规风险管理。 （二）合规与风控方面 投标单位的合规服务应包括： *.合规风险评估 内容应不限于重点岗位、流程的风险评测。 *.尽职调查 通过该项目对本单位日常所涉及的风险进行实地深入调查，为本单位出具不限于岗位、流程、**伙伴等方面的尽职调查报告。 *.合规重点领域专项 （*）合规组织体系 在基本不改动采购单位治理规则的条件下，重组单位领导机构及管理层（党总支委员会、校长办公会、教职工大会、党总支委员、校级领导、中层以上干部等）在合规管理方面的具体职权和责任。 （*）合规制度体系 在内部治理部分，合规内容应包括组织结构、决策机制、规章制度、劳动人事、增减资、人员安全、学生管理、教学管理、财税制度等。在外部关系部分，合规内容应包括合同全流程合规及风险指导、商业伙伴的管理及筛选、校企**、招生事项、信息公布、紧急事件的处理等。 在合规制度建设的基础上，根据采购单位的重点业务领域或已出现风险事件的薄弱领域、从制度制订环节、重要决策环节、主责主业运营环节、从重要风险岗位人员、重要管理岗位人员、涉外业务岗位人员，新入职新调岗人员等方面开展重点合规专项，巩固和补充全面合规管理体系建设的效果。 *.合规审查 以数据库为载体，为本单位建立有效的合规监督检查机制，能够及时预测风险以及风险等级。同时给出有效的风险处理办法。 *.合规培训 安排专业人士基于重点岗位、主要流程、以及风险处理等进行合规培训和实操讲解，提高本单位全体工作人员合规意识和能力。 *.合规风险的识别及应对 建立合规风险库，并结合合规义务内容，排列风险等级，将风险识别落实到具体合规制度之中。同时制定专门的合规风险通报机制，达到已经识别出的风险，切实经过处理落实。提供风险识别的方式步骤，及重要风险的应对措施。 （三）内控方面 *.优化单位层面的内部环境控制 （*）对采购单位内部控制职能部门的职责范围、决策机制、沟通协调和联动机制进行优化，提供优化方案； （*）依据制衡性原则，对单位内部的部门管理、职责分工、业务流程等方面，根据实体权利的行使过程，明确当下存在的内控漏洞，并提供解决建议； （*）根据最新内外部规定并结合合规义务更新优化现有内部管理制度； （*）根据实际情况，制定或优化内部控制关键岗位人员管理细则，包括建立工作人员的入职资格审查、培训、评价、轮岗等机制； （*）规范采购单位财务制度，结合国家统一会计制度审查当前制度存在的问题，并予以改进。 *.优化单位经济活动层面的内部控制制度，内容应涵盖业务范围、职责分工、程序要求、具体流程。 （*）预算管理方面，优化各部门之间的沟通机制，对于预算的配置、使用、报告等情况，结合单位的实际以及最新的管理理念和规定进行更新优化； （*）收支方面，规范凭证提交机制、印鉴保管和使用机制、审核凭证的机制、违法行为的检查等方面，尤其是对财政专项项目，应明确实际操作流程，规范重点步骤的记录留存方式； （*）资产管理和建设项目方面，尤其在资产的归口管理、清查盘点、对账不符方面，在建设项目的投资概算、审核审批、招投标控制、项目资金管理、相关档案管理方面明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相关责任。在有关制度优化时责任到岗位； （*）合同管理方面，规范合同归口管理、明确签订合同的范围和条件，建立合同纠纷协调机制； （*）教育教学、学生管理方面，内部控制更**优化应包括教育教学、学生管理制度的制定和修订机制、教育教学管理、学生管理各部门的协调沟通机制、教育教学、学生管理下属各部门的管理活动的监督、审查机制和流程。 （*）其他方面，包含但不限于议事管理方面、组织架构及制度管理、发展战略与规划管理、人力**管理、领导干部管理、安全管理、采购管理、房屋租赁管理、工程管理、信息化管理、法务管理、行政管理、内部审计管理等方面。 三、合格供应商的资格条件： *、满足《中华人民**国政府采购法》第二十二条规定； *、通过信用中国（www.creditchina.gov.cn）和中国政府采购网(www.ccgp.gov.cn)查询，未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人、政府采购严重违法失信行为记录等名单； *、供应商须具备司法行政机关颁发有效的《律师事务所执业许可证》。【提供有效的律师事务所执业许可证副本复印件加盖公章】 *、拟派项目负责人须具有司法行政机关颁发的律师执业证书。 *、项目负责人执业年限在**年以上。 *、供应商及其委派人员无不良行为记录，近三年内均未受过行政主管部门相关行业部门处罚或处分。【以开标当**国律师执业诚信信息公示平台 (acla.org.cn)查询结果为准】 *、法律、行政法规规定的其他条件。 四、响应文件提交 *、截止时间：****年**月**日**点**分（**时间）。供应商应于递交响应文件截止时间之前将响应文件送达比选地点，逾期送达的将被拒绝。 *、提交地点：******北清路***号。 五、开启响应文件 时间：****年**月*日**点**分（**时间）。 地点：******北清路***号。 六、公告期限 自本公告发布之日起*个工作日。