华安证券及相关子公司2025年洗钱风险自评估与反洗钱全面梳理评估服务项目招标公告

正文内容

**证券及相关子公司****年洗钱风险自评估与反洗钱全面梳理评估服务项目招标公告 一、招标条件 本招标项目**证券及相关子公司****年洗钱风险自评估与反洗钱全面梳理评估服务项目（项目编号：**AT***********）招标人为**证券股份有限公司，资金来自自筹，出资比例为***%。该项目已具备招标条件，现对该项目进行公开招标。 二、项目名称及内容 *、招标人：**证券股份有限公司 *、项目名称：**证券及相关子公司****年洗钱风险自评估与反洗钱全面梳理评估服务项目 *、实施地点：招标人指定地点 *、项目内容：本项目拟聘请*家专业咨询机构协助**证券股份有限公司及**期货有限责任公司和**证券资产管理有限公司*家子公司开展全面洗钱风险自评估和指导公司开展反洗钱工作内部全面梳理与问题整改，具体详见招标文件。 服务单位名称 服务范围 预估费用（万元） 服务具体内容 **证券股份有限公司 ****年机构洗钱风险自评估+全面梳理评估服务 **万元 自评估项目全面覆盖公司所有分支机构、客户群体、产品业务及渠道，项目内容包括指标设计、业务培训、履职评估、数据统计、业务访谈、评估报告撰写、协助整改等，实施周期预计需时*个月。 梳理评估项目涵盖公司所有存量客户身份信息完整性有效性的核查,以及检查期限内反洗钱内控履职、客户持续尽职调查、重新识别、风险等级划分、可疑交易报告、名单监控、反洗钱系统功能、模型建设等各项检查、评价工作内容，项目准备、现场实施、后续协助整改等，总周期预计*个月。 **期货有限责任公司 ****年机构洗钱风险自评估 **万元 **证券资产管理有限公司 ****年机构洗钱风险自评估 **万元 *、招标类别：服务采购。 *、资金来源：自筹资金。 *、项目预算（元）：约***万元（含税），最终费用据实结算。 *、包次划分：本项目共有*个包次。 *、资格审查方式：资格后审 三、投标人资格要求 *.投标人是依据中华人民**国法律设立的具有独立法人资格，具有有效的营业执照或事业单位法人证书。（须提供有效的营业执照或事业单位法人证书扫描件） *.专用资格条件:投标人自****年*月*日以来（以合同签订时间为准）至少具有三个独立完成的类似反洗钱自评估或内部梳理咨询服务的业绩。 注：须提供合同扫描件，须体现合同签订时间、服务内容及合同双方名称，否则无效，如上述证明材料中无法体现合同签订时间、服务内容等评审因素的，须同时提供加盖业主单位公章的证明材料扫描件； *.投标人存在以下不良信用记录情形之一的，不得确定为中标人： (*)投标人被“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）列入严重失信主体名单；（须提供官方网站截图） (*)投标人被“信用中国”网站（www.creditchina.gov.cn）列入重大税收违法失信主体名单；（须提供官方网站截图） (*)投标人被“国家企业信用信息公示系统”网（http://www.gsxt.gov.cn/）列入经营异常名录和严重违法失信企业名单；（须提供官方网站截图） (*)投标人有《中华人民**国招标投标法》及其实施条例等法律法规等被限制投标的情形。（自行承诺不存在此情形） *.本次招标不接受联合体投标。 注：（*）与评审有关的资料审核，将在开标后由评标委员会负责执行，资格后审不合格的投标人，其投标将被否决。 （*）以上证明文件均须为合法有效。如按照国家规定需要进行年审的证书，证书必须为年审合格的证书。 四、招标文件的获取 *.凡有意参加投标者，请于****年*月**日*:**至****年*月**日**:**(**时间，下同)，登录“安天智采电子交易系统”（网址：https://www.xinecai.com/）下载电子招标文件。 *.招标文件每套售价:***元/套，售后不退。 *.凡有意参加本项目投标人，需在安天智采电子交易平台（https://www.xinecai.com/）进行企业免费注册（已注册用户请确认完善信息并提交通过），具体操作参见安天智采门户—资料下载—安天智采招标采购电子交易平台信息**库操作手册（https://www.xinecai.com/download）。完成企业注册并通过后（一般为一到三个工作日），可以通过互联网登录“安天智采电子交易系统”，点击投标后选择投标申请（请注意角色是否正确，如角色错误，可点击系统右上角选择切换角色或登录信息**库进行角色变更），明确参加项目及包次，在线缴纳招标/采购文件费用后，下载文件及相关附件（含澄清、答疑及补充通知等文件，招标人/采购人/代理机构不再另行通知，投标人应及时关注、查阅安天智采电子交易平台发布的上述相关内容，否则造成的后果自负）。具体操作参见《安天智采招标采购电子交易系统投标人操作手册》（操作手册链接：https://www.xinecai.com/download）。用户注册成功后如需要变更初始注册信息的，应及时在安天智采申请变更（客服电话：***-***-****、********、********移动认证办理联系电话：***-****-***转*），如因未及时变更导致不良后果，投标人责任自负。 *.已注册的潜在投标人可登录安天智采平台获取招标采购文件，招标采购文件费用采用银联线上支付，支持各类开通银联服务的银行账户。本项目的招标采购文件及其他资料（含澄清、答疑及相关补充文件）通过安天智采平台发布，招标人/代理机构不再另行书面通知，潜在投标人应及时关注、查阅安天智采平台。因未及时查看导致不利后果的，责任自负。 *.潜在投标人支付招标采购文件费用前需核对单位名称及统一社会信用代码，确认无误后支付费用，并通过安天智采平台直接获取电子发票。若单位名称、统一社会信用代码发生变化或填写有误，须先进行注册信息修改，修改内容审核通过后，再进行费用支付。 *.已注册的潜在投标人若注册信息发生变更（如：与初始注册信息不一致），应及时网上提交变更申请。因未及时变更导致不利后果的，责任自负。 五、投标文件的递交 *.投标文件递交的截止时间（投标截止时间，下同）为****年*月**日**时*分整，投标人应在截止时间前通过“安天智采电子交易系统”递交电子投标文件。 *.逾期送达的投标文件，“安天智采电子交易系统”将予以拒收。 六、开标时间及地点 *.开标时间：****年*月**日**时*分整 *.开标地点：安天智采电子交易系统 七、发布公告的媒介 “安天智采电子交易系统”（https://www.xinecai.com/）、中国招标投标公共服务平台（www.cebpubservice.com）、**省招标投标信息网（网址：http://www.ahtba.org.cn/）和**证券公司官网（http://www.hazq.com/main/index/index.shtml）上发布。 八、联系方式 招标人：**证券股份有限公司 地址：**省*****新区紫云路****号 联系人：严经理 联系方式：****-******** 招标机构：**************** 详细地址：**省******蜀鑫路**号 联系人：赵工 施工 电话：****-********/***********/*********** 技术人员联系电话：****-******** 电子邮件：*********** 附件： 招标公告.pdf